requisitos conformes
78,8 % de los evaluados
Auditoría interna · 2026 Sistema de Gestión en Control y Seguridad
Auditoría interna
BASC 2026
Una lectura ejecutiva de la solidez del sistema, las brechas prioritarias y la ruta para elevar su eficacia.
Índice técnico consolidado
97,1%cumplimiento
Favorable con plan de acción
El sistema está implementado y operativo. El foco gerencial está en cerrar tres no conformidades y demostrar la eficacia del tratamiento.
01
Resultado consolidado
Una base sólida, con prioridades claramente identificadas.
El resultado integra 326 evaluaciones clasificadas y 12 requisitos excluidos, para un total de 338 ítems revisados.
no conformidades
Tratamiento prioritarioobservaciones
Requieren evaluaciónoportunidades de mejora
Madurez y eficaciafortalezas
Prácticas que sostienen el sistemaLectura gerencial
Trazabilidad operacional respaldada por controles conectados.
Synergy, Amura PilotPRO, PILRED, el control de acceso SPC y 35 cámaras permiten relacionar personas, autorizaciones, documentos y operaciones. La muestra de la motonave MAPLE WISDOM evidenció la capacidad de reconstruir el servicio de principio a fin.
SYNERGYAMURAPILREDSPCCCTV
Prioridad inmediata
30 días
Analizar causas, definir responsables, completar la debida diligencia y asegurar la vigencia documental para las tres no conformidades.
Ver ruta de acción →02
Radiografía por proceso
Seleccione un proceso para explorar su resultado.
La vista utiliza las clasificaciones definitivas y excluye del índice los requisitos no aplicables.
Proceso seleccionado
Planeación Estratégica
Favorable con plan de acción94,79%
Revisados48
Evaluados48
Hallazgos3
Fortalezas4
Conforme41
No conformidad2
Observación1
Oportunidad0
Fortaleza4
03
Hallazgos prioritarios
Tres brechas que concentran la atención de la Alta Dirección.
Esta síntesis mantiene una lectura ejecutiva; el soporte completo permanece en el informe y las listas entregables.
NC—01
Planeación Estratégica
Sensibilización de asociados de negocio
No se evidenciaron actividades ni registros de sensibilización dirigidos a clientes y otros asociados de negocio sobre el SGCS BASC, los delitos relacionados con el comercio internacional y la prevención de la corrupción y el soborno.
Acción esperada
Diseñar, ejecutar y conservar evidencia de un programa de sensibilización para asociados de negocio.
NC—02
Planeación Estratégica
Debida diligencia integral y previa
La muestra examinada no permitió demostrar que la debida diligencia se hubiese completado antes del servicio para todas las partes vinculadas, incluidos beneficiarios finales y terceros de facturación.
Acción esperada
Cerrar verificaciones pendientes y condicionar la operación a un expediente completo y aprobado.
NC—03
Gestión de Mejora
Control de versiones en Synergy
Se identificaron inconsistencias recurrentes entre versiones y fechas de documentos publicados para consulta y la información registrada en sus historiales o controles de cambios.
Acción esperada
Depurar versiones, validar publicaciones y establecer una comprobación periódica de vigencia.
04
Ruta de tratamiento
Del hallazgo al cierre verificable.
Una secuencia simple para asegurar responsabilidad, evidencia y eficacia.
010–30 días
Corregir
Tratar las no conformidades, completar la debida diligencia, controlar versiones y actualizar la aplicabilidad del numeral 3.7.
0230–60 días
Controlar
Evaluar las 13 observaciones, definir controles, responsables, fechas y evidencia de cierre.
0360–90 días
Madurar
Priorizar las 22 oportunidades de mejora según riesgo, recursos y efecto esperado sobre el sistema.
04Mensual
Verificar
Presentar avances a la Alta Dirección y comprobar el cierre y la eficacia de las acciones.
05
Centro de entregables
Todo lo necesario para presentar, profundizar y actuar.
Descargue el informe, el dashboard consolidado y las ocho listas de chequeo editables.
DOCX
Documento principal
↓XLSXInforme de auditoría interna BASC 2026
Conclusión, hallazgos, fortalezas y lineamientos de acción.
Herramienta de análisis
↓Dashboard ejecutivo de auditoría
Base consolidada, gráficas y detalle técnico por proceso.
Listas de chequeo editables
Extraídas del dashboard consolidado y organizadas por proceso.
01↓02↓03↓04↓05↓06↓07↓08↓
Planeación estratégica
48 resultados evaluados
Gestión documental y de mejora
44 evaluados · 12 excluidos
Gestión de operaciones
43 resultados evaluados
Administración del riesgo
48 resultados evaluados
Planeación del servicio
18 resultados evaluados
Gestión de compras
43 resultados evaluados
Gestión humana
43 resultados evaluados
Gestión administrativa T.I.
39 resultados evaluados
Nota metodológica
Cómo se calculó el resultado
Conformidades, fortalezas y oportunidades de mejora ponderan al 100 %; observaciones al 50 %; no conformidades al 0 %. Los requisitos excluidos no forman parte del denominador. La existencia de una no conformidad limita el resultado general a “Favorable con plan de acción”.
(257 + 31 + 22 + 6,5)/326= 97,1 %